Identificación y evaluación de socios de negocios, según la Norma ISO 37001

Muchos clientes nos consultan sobre cuál es la importancia de realizar una adecuada identificación y evaluación del socio de negocio, conforme al sistema de gestión ISO 37001.

Al respecto, debemos indicar que es muy  importante realizar una identificación de los socios de negocio, puesto que ellos tienen un relacionamiento eventual o constante con nuestra empresa, pudiendo aparecer riesgos de soborno, corrupción, entre otros eventos delictivos no deseados para nuestra empresa.

Esta identificación del socio de negocios, no solo está relacionado con conocer los antecedentes de algún acto de corrupción de los terceros con los que nos relacionamos comercialmente. Adicionalmente, se recomienda que puedan aplicar una metodología que permita definir el riesgo de las personas naturales o jurídicas con las que mantenemos actividades comerciales.

Si bien, la norma ISO 37001 estable una definición abierta de socio de negocio, pudiendo involucrar en esta a consorciados, asesores externos, proveedores e incluso clientes, recomendamos que la organización aplique un test de pertinencia respecto a los socios de negocio considerando lo siguiente:

1. Determinar si se trata de una persona (natural o jurídica) externa a la organización.
2. Definir si los tratos comerciales son eventuales o continuos con este tercero.
3. Indicar si la relación comercial con el socio de negocio podría comprender riesgos de soborno o corrupción (por ejemplo: pagos o beneficios indebidos al gerente de compras de nuestra empresa por haber adquirido una importante cantidad de productos de un proveedor).
4. Una vez identificados los tipos de riesgos que se podrían presentar, se debe someter el riesgo a una evaluación para definir si el riesgo es bajo, medio o alto, a través de una metodología confiable.
5. Si el riesgo identificado es medio o alto, se debe analizar si podemos ejercer algún tipo de control sobre este socio de negocio y aplicarlos.
6. Por último, si es que no podemos ejercer ningún tipo de control sobre un socio de negocio, debemos considerar evaluar los antecedentes e información del socio de negocio, con respecto a temas de soborno, corrupción u otros delitos, antes de decidir si establecemos algún tipo de relación comercial.

Por lo tanto, es relevante que todas las organizaciones realicen una adecuada y eficiente identificación de los socios de negocios y determinar los riesgos a los que podemos estar expuestos, para de esa forma poder establecer estrategias de prevención del delito a través de procedimientos o instructivos, los cuales deben ser difundidos, entendidos y aplicados por todo nuestro personal y aquellos terceros que tienen un relacionamiento comercial.

Desde Compliance Consultores & Abogados, te podemos asesorar en desarrollar una adecuada identificación y evaluación de los socios de negocio.